(原标题:民生证券股份有限公司关于株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司2024年度持续督导工作定期现场检查报告)
民生证券股份有限公司关于株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司 2024年度持续督导工作定期现场检查报告
一、本次现场检查的基本情况 (一)保荐人:民生证券股份有限公司 (二)保荐代表人:宋彬、邢文彬 (三)现场检查时间:2024年11月21日至2024年11月22日 (四)现场检查人员:宋彬、邢文彬 (五)现场检查内容:公司治理、内部控制,信息公开披露,独立性以及与控制股权的人、实际控制人及其他关联方资金往来情况,募集资金使用,关联交易、对外担保、重大对外投资,经营状况等。 (六)现场检查手段: 1. 查看企业主要生产经营场所、募集资金投资项目建设情况,对公司有关人员进行访谈; 2. 访谈公司主要管理层; 3. 查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件; 4. 查阅本持续督导期间公司的信息公开披露文件; 5. 查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料; 6. 查阅公司建立或更新的有关内控制度文件; 7. 查阅公司本持续督导期间关联交易、对外担保、重大对外投资等有关资料。
二、对现场检查事项逐项发表的意见 (一)公司治理和内部控制状况 经核查,保荐人认为:本持续督导期内,公司章程和公司治理制度完备,相关制度得到有效执行;公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任,内部控制制度得到有效执行。 (二)信息披露情况 经核查,保荐机构觉得:本持续督导期内,公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务,信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 (三)独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 经核查,保荐机构认为:本持续督导期内,公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面均保持了独立性,不存在关联方违规占用公司资金的情形。 (四)募集资金使用情况 经核查,保荐机构认为:本持续督导期内,公司较好地执行了募集资金使用管理制度,募集资金均存放于募集资金专户,并已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、违规委托理财等情形,不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形,也不存在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。 (五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况 经核查,保荐机构认为:本持续督导期内,公司不存在违规的对外担保、关联交易及重大对外投资等情形。 (六)经营状况 经核查,保荐机构认为:本持续督导期内,公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化,公司经营状况正常。 (七)其他应予以现场检查的其他事项 经核查,保荐机构认为:本持续督导期内,公司、主要股东及董事、监事、高级管理人员严格履行了承诺,未发生违反承诺的情形。
三、提请上市公司注意的事项及建议 建议公司继续严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求,不断完善上市公司治理结构,及时履行信息披露义务,持续、合理安排募集资金使用,有序推进募集资金投资项目的建设及实施,确保募集资金投资项目完成并实现预期收益。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况 本次现场检查工作过程中,公司给予了积极的配合,为本次现场检查提供了必要的支持。
六、本次现场检查的结论 经核查,保荐机构认为:公司治理规范,建立了较为完善的内控制度且得到一定效果执行;信息披露执行情况良好;在资产、人员、财务、机构、业务等方面均保持了独立性,不存在关联方违规占用公司资金的情形;严格遵守募集资金使用管理制度,不存在违规使用募集资金的情形;不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形;经营模式、业务结构未出现重大不利变化,公司经营状况正常。
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